本规范是根据住房和城乡建设部《关于印发2008年工程建设标准规范制定、修订计划(第二批)的通知》(建标［2008］105号)的要求，由中国土木工程学会和同济大学会同有关单位编制完成。

本规范在制定过程中，编制组经广泛调查研究，认真总结近年来我国城市轨道交通地下工程建设风险管理的理论与实践，特别是原建设部于2007年批准实施的《地铁及地下工程建设风险管理指南(试行)》的实际应用经验，借鉴国外城市轨道交通地下工程建设风险管理相关经验和理论，参考有关国际标准和国外先进标准，并在广泛征求意见的基础上，制定本规范。

本规范共分9章和5个附录，主要技术内容包括：总则；术语；基本规定；工程建设风险等级标准；规划阶段风险管理；可行性研究风险管理；勘察与设计风险管理；招标、投标与合同签订风险管理和施工风险管理。

本规范中以黑体字标志的条文为强制性条文，必须严格执行。

本规范由住房和城乡建设部负责管理和对强制性条文的解释，由中国土木工程学会负责具体技术内容的解释。本规范在执行过程中，请各单位注意总结经验，积累资料，随时将有关意见和建议寄送中国土木工程学会　（地址：北京市三里河路9号住房和城乡建设部中国土木工程学会学术部，邮编：100835，E-mai1：ccesdaa@163.com）。

本规范主编单位：中国土木工程学会　同济大学

本规范参编单位：上海城建集团　北京城建设计研究总院有限责任公司　中铁隧道集团有限公司　北京市轨道交通建设管理有限公司　北京城建集团　上海隧道工程股份有限公司　南京地下铁道有限责任公司　北京交通大学　广州市地下铁道总公司　中国建筑科学研究院　北京城建科技促进会　云南省交通规划设计研究院

本规范主要起草人员：张雁　黄宏伟　胡群芳　杨秀仁　廖鸿雁　杨树才　白云　郭陕云　罗富荣　王元丰　薛亚东　金淮　李志厚　周文波　吴惠明　张晋勋　王良　王占生　徐凌　李丹　文捷　李军　周与诚　刘光武

本规范主要审查人员：王梦恕　肖广智　王英姿　陈湘生　仲健华　焦莹　傅德明　郑刚　陈国义

中华人民共和国住房和城乡建设部公告

第941号

关于发布国家标准 《城市轨道交通地下工程建设风险管理规范》的公告

现批准《城市轨道交通地下工程建设风险管理规范》为国家标准，编号为GB 50652-2011，自2012年1月1日起实施。其中，第1.0.3、1.0.4、9.1.2条为强制性条文，必须严格执行。

本规范由我部标准定额研究所组织中国建筑工业出版社出版发行。

中华人民共和国住房和城乡建设部

2011年2月18日

目录

中华人民共和国住房和城乡建设部公告

前言

1 总则

2 术语

3 基本规定

3.1 风险管理

3.2 风险界定

3.3 风险辨识

3.4 风险分析方法

3.5 风险控制

4 工程建设风险等级标准

4.1 一般规定

4.2 风险发生可能性与损失等级

4.3 风险等级标准

5 规划阶段风险管理

5.1 一般规定

5.2 规划方案风险评估

5.3 重大风险因素分析

5.4 风险评估报告编制

6 可行性研究风险管理

6.1 一般规定

6.2 现场风险调查

6.3 风险评估

6.4 风险评估报告编制

7 勘察与设计风险管理

7.1 一般规定

7.2 工程勘察风险管理

7.3 总体设计风险管理

7.4 初步设计风险管理

7.5 施工图设计风险管理

7.6 风险管理文件编制

8 招标、投标与合同签订风险管理

8.1 一般规定

8.2 招标、投标文件准备

8.3 合同签订风险管理

8.4 风险管理文件编制

9 施工风险管理

9.1 一般规定

9.2 施工准备期风险管理

9.3 施工期风险管理

9.4 车辆及机电系统安装与调试风险管理

9.5 试运行和竣工验收风险管理

9.6 风险管理文件编制

附录A 风险辨识表

附录B 风险清单表

附录C 风险分析方法表

附录D 风险记录表

附录E 重大风险（Ⅰ级和Ⅱ级风险）处置记录表

本规范用词说明

制定说明

Contents

1 General Provisions

2 Terms

3 Basic Requirements

3.1 Risk Management

3.2 Risk Delineation

3.3 Risk Identification

3.4 Methods of Risk Analysis

3.5 Risk Control

4 The Risk Classification and Criteria

4.1 General Requirements

4.2 Classification of Frequency and Consequence

4.3 Criteria of risk Classification

5 Risk Management in Project Plan Stages

5.1 General Requirements

5.2 Risk Assessment on Project Plan

5.3 Serious Risk Factors Analysis

5.4 Risk Assessment Report

6 Risk Management in Project Feasibility Study Stages

6.1 General Requirements

6.2 Risk Survey in Site

6.3 Risk Assessment

6.4 Risk Assessment Report

7 Risk Management in Project Investigation and Design Stages

7.1 General Requirements

7.2 Risk Management in Site and Ground Investigation

7.3 Risk Management in General Design

7.4 Risk Management in Preliminary Design

7.5 Risk Management in Construction Document Design

7.6 Risk Management Documents

8 Risk Management during Tendering,Biding and Contract Negotiation

8.1 General Requirements

8.2 Preparation of Tendering and Biding Documents

8.3 Risk Management in Signing Contracts

8.4 Risk Management Documents

9 Risk Management during Construction Stages

9.1 General Requirements

9.2 Risk Management of Construction Preparation

9.3 Risk Management during Construction

9.4 Risk Management in Installation and Adjustment of Metro Vehicles and Electrical Equipments

9.5 Risk Management in Trial Operation and Completion Acceptance

9.6 Risk Management Documents

Appendix A Table of Risk Identification

Appendix B Table of Risk Items

Appendix C Methods of Risk Analysis

Appendix D Table of Risk Registration

Appendix E Table of Risk Control Measurements for Serious Risk(Ⅰ and Ⅱ Grade Risk)

Explanation of Wording in This Code

1.0.3 城市轨道交通地下工程建设风险管理，必须遵循节能、节地、保护环境和可持续发展的基本方针。

（本条规范于2022年1月1日被工程建设国家标准《城市轨道交通工程项目规范》 GB 55033-2022废止）

1.0.4 城市轨道交通地下工程建设风险管理，应从规划、可行性研究、勘察设计、施工直至竣工验收并交付使用，实施全过程的建设风险管理。

（本条规范于2022年1月1日被工程建设国家标准《城市轨道交通工程项目规范》 GB 55033-2022废止）

9.1.2 城市轨道交通地下工程施工必须实施动态风险管理，利用现场监测数据和风险记录，实现施工风险动态跟踪与控制。

（本条规范于2022年1月1日被工程建设国家标准《城市轨道交通工程项目规范》 GB 55033-2022废止）